HỎI: Xin Ban biên tập cho tôi được biết
các văn bằng cần phải có để đáp ứng đủ điều kiện được thi lấy chứng chỉ hành
nghề chứng
khoán?
ĐÁP: Quyết
định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế
hành nghề chứng khoán quy định rõ hai loại hình chứng chỉ liên quan đến việc
hành nghề chứng khoán, đó là Chứng chỉ hành nghề chứng khoán và Chứng chỉ
chuyên môn về chứng khoán. Cụ thể:
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng
chỉ đáp ứng đủ điều kiện làm việc tại các vị trí làm việc chuyên môn trong công
ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp
pháp trên lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam.
- Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong
chứng chỉ đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng
khoán và thị trường chứng khoán.
Theo các quy định cụ thể hiện nay, bạn cần phải có các chứng chỉ chuyên môn về
chứng khoán trước khi dự thi và đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ
hành nghề chứng khoán. Nói cách khác, bạn phải đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm
tra/thi cấp chứng chỉ chuyên môn để có điều kiện cần thiết dự thi cấp chứng chỉ
hành nghề chứng khoán theo một trong ba loại sau :
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Tương ứng với mỗi loại chứng chỉ hành nghề trên cần phải có các chứng chỉ
chuyên môn sau:
1 - Hành nghề môi giới chứng khoán: chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng
khoán và thị trường chứng khoán; chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị
trường chứng khoán; chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán; chứng chỉ Môi
giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán.
2 - Hành nghề phân tích tài chính: Có các chứng chỉ như của người hành nghề môi
giới, bên cạnh đó có thêm chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành
chứng khoán và chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
3 - Hành nghề quản lý quỹ và tài sản: Có các chứng chỉ như của người hành nghề
phân tích tài chính, bên cạnh đó có thêm chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản.
Các
cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán được
tổ chức sau mỗi khoá học do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng
khoán (UBCKNN) tổ chức. Các kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
được tổ chức trong năm theo thông báo của UBCKNN.
Để biết thêm chi tiết, bạn có thể tham khảo thông tin tại Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tại địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Từ Liêm, Hà Nội; website: www.srtc.org.vn; Điện thoại: 04-35535874; Email: srtc@ssc.gov.vn./
UBCKNN
